NorthStar ถูกปรับ 100,000 ดอลลาร์แคนาดา จากความล้มเหลวในการปฏิบัติตามกฎ AML ในออนแทรีโอ

ภูมิทัศน์การพนันของแคนาดายังคงแสดงให้เห็นถึงมาตรฐานระดับสูงสำหรับการปฏิบัติตามกฎระเบียบ ดังที่เห็นได้จากการดำเนินการบังคับใช้ล่าสุดกับ NorthStar Gaming คณะกรรมการสุราและการพนันแห่งออนแทรีโอ (AGCO) ได้ออกบทลงโทษทางการเงินจำนวน 100,000 ดอลลาร์แคนาดาอย่างเป็นทางการให้กับผู้ประกอบการ ค่าปรับนี้เกิดจากความล้มเหลวในการปฏิบัติตามข้อกำหนดการต่อต้านการฟอกเงิน (AML) ของจังหวัด โดยเฉพาะอย่างยิ่งเกี่ยวกับการตรวจสอบและการตรวจสอบสถานะของบัญชีผู้เล่นรายเดียวที่ยังคงใช้งานอยู่เป็นเวลากว่าหนึ่งปี

ช่วงเวลาดังกล่าวครอบคลุมตั้งแต่เดือนมีนาคม 2567 ถึงมิถุนายน 2568 ในช่วงเวลานี้ NorthStar รายงานว่าไม่เป็นไปตามข้อกำหนดการตรวจสอบสถานะขั้นสูงที่กำหนดไว้ในมาตรฐานของผู้จดทะเบียนสำหรับการเล่นเกมทางอินเทอร์เน็ต แทนที่จะโต้แย้งข้อค้นพบ NorthStar ได้ให้ความร่วมมืออย่างเต็มที่กับการสอบสวน ซึ่งเป็นการส่งสัญญาณถึงความมุ่งมั่นในการแก้ไขช่องว่างในกระบวนการภายในที่นำไปสู่การมองข้ามนี้

ตัวเลขและข้อเท็จจริง

บทลงโทษ 100,000 ดอลลาร์แคนาดาถือเป็นหนึ่งในค่าปรับที่สำคัญที่สุดที่ออกเมื่อเร็วๆ นี้สำหรับความบกพร่องที่เกี่ยวข้องกับ AML ซึ่งเกี่ยวข้องกับบัญชีส่วนบุคคล อย่างไรก็ตาม นี่ไม่ใช่ครั้งแรกที่ NorthStar เผชิญกับการตรวจสอบด้านกฎระเบียบ ก่อนหน้านี้ บริษัทถูกปรับ 30,000 ดอลลาร์แคนาดา หลังจากการประเมินจากบุคคลที่สามซึ่งเปิดเผยความล้มเหลวในการกำหนดตำแหน่งทางภูมิศาสตร์ ในระหว่างการทดสอบนั้น อุปกรณ์ที่ตั้งอยู่ในควิเบกและนิวยอร์กสามารถเข้าถึงแพลตฟอร์ม NorthStarBets.ca ได้ ซึ่งถูกจำกัดตามกฎหมายสำหรับผู้ใช้ที่ตั้งอยู่ในออนแทรีโอเท่านั้น

"เราให้ความสำคัญกับภาระผูกพัน AML ของเราอย่างจริงจัง และเรายอมรับความรับผิดชอบต่อประเด็นที่ระบุไว้ในคำสั่งนี้ การประพฤติที่เป็นปัญหาจำกัดอยู่เพียงช่วงเวลาเฉพาะซึ่งตอนนี้อยู่เบื้องหลังเราแล้ว" - Corey Goodman, CEO ของ NorthStar

เพื่อป้องกันไม่ให้เหตุการณ์ในอนาคตเกิดขึ้น NorthStar ได้ยกเครื่องแผนกการปฏิบัติตามกฎระเบียบครั้งใหญ่ การดำเนินการที่สำคัญ ได้แก่ การแต่งตั้งรองประธานฝ่ายการปฏิบัติตามกฎระเบียบคนใหม่ การจ้างพนักงานเฉพาะทางเพิ่มเติม และการกำหนดขั้นตอนการส่งต่ออย่างเป็นทางการ ผู้ประกอบการยังได้ขยายคณะกรรมการการปฏิบัติตามกฎระเบียบให้รวมถึงผู้มีประสบการณ์ในอุตสาหกรรม และผ่านการทบทวนประสิทธิผลภายนอกที่เป็นอิสระ

พื้นหลัง

ออนแทรีโอเป็นผู้บุกเบิกในตลาดแคนาดา โดยเป็นเพียงจังหวัดเดียวที่นำเสนอสภาพแวดล้อมการพนันออนไลน์เชิงพาณิชย์ที่มีการแข่งขันและมีกฎระเบียบ ตั้งแต่เปิดตัวในเดือนเมษายน 2565 AGCO ได้ยึดมั่นในจุดยืนที่เข้มงวดในการปกป้องสาธารณะและความสมบูรณ์ทางกฎหมาย ดร. Karin Schnarr Registrar และ CEO ของ AGCO ตั้งข้อสังเกตว่าการควบคุม AML ต้องเป็นขั้นตอนเชิงรุกมากกว่านโยบายเชิงรับ เพื่อปกป้องภาคส่วนจากการใช้งานในทางที่ผิดของอาชญากร

NorthStar Gaming ซึ่งเพิ่งยืนยัน Corey Goodman เป็น CEO ถาวรในเดือนสิงหาคม 2569 กำลังดำเนินการตามกลยุทธ์การขยายตัวทั่วประเทศ ผ่านบริษัทย่อยและการเข้าซื้อกิจการ Slapshot Media บริษัทดำเนินงาน NorthStarBets.com สำหรับจังหวัดนอกออนแทรีโอ อย่างไรก็ตาม การกำกับดูแลด้านกฎระเบียบในภูมิภาคเหล่านั้นแตกต่างอย่างมากจากกรอบการทำงานที่เข้มงวดซึ่งดูแลโดย AGCO ในออนแทรีโอ

เหตุใดจึงมีความสำคัญต่อผู้เล่นชาวเยอรมัน

สำหรับผู้เล่นในเยอรมนี กรณีนี้เป็นเครื่องเตือนใจว่าเหตุใดสนธิสัญญารัฐว่าด้วยการพนันปี 2021 (GlüStV 2021) จึงกำหนดข้อกำหนดการตรวจสอบที่เข้มงวดเช่นนี้ ในตลาดเยอรมัน หน่วยงานการพนันร่วมแห่งรัฐ (GGL) ได้บังคับใช้กฎ AML และการคุ้มครองผู้เล่นที่คล้ายคลึงกัน ผู้ให้บริการที่ได้รับใบอนุญาตของเยอรมันจะต้องใช้ระบบ LUGAS เพื่อบังคับใช้ขีดจำกัดการฝากเงิน 1,000 ยูโรต่อเดือน และเพื่อให้แน่ใจว่าผู้เล่นจะไม่ถูกลงทะเบียนในหลายแพลตฟอร์มพร้อมกัน

กรณีของ NorthStar แสดงให้เห็นว่าแม้แต่ตลาดที่ทันสมัยอย่างออนแทรีโอ ก็ยังเผชิญกับความท้าทายในการกำกับดูแลบัญชีที่มีความเสี่ยงสูงด้วยตนเอง ในเยอรมนี การไม่ดำเนินการตรวจสอบ 'แหล่งที่มาของเงินทุน' อาจนำไปสู่การดำเนินการทางปกครองทันทีหรือการสูญเสียใบอนุญาต ผู้เล่นชาวเยอรมันได้รับประโยชน์จากกฎที่เข้มงวดเหล่านี้ เนื่องจากเป็นการรับประกันว่าแพลตฟอร์มที่พวกเขาใช้นั้น จะไม่ถูกนำไปใช้ในกิจกรรมทางการเงินที่ผิดกฎหมาย ซึ่งจะมอบสภาพแวดล้อมที่ปลอดภัยและโปร่งใสยิ่งขึ้น

ผลกระทบต่อคาสิโนที่ได้รับใบอนุญาตจาก GGL

ผู้ให้บริการชาวเยอรมัน เช่น Gauselmann หรือ Tipico ควรพิจารณาบทลงโทษของ NorthStar เป็นกรณีศึกษาในความสำคัญของการประสานงานการปฏิบัติตามกฎข้อบังคับทั้งแบบอัตโนมัติและแบบ Manual GGL ดำเนินการบัญชีรายชื่อผู้ได้รับอนุญาตสาธารณะ และกำหนดให้มีการรายงานข้อมูลอย่างต่อเนื่อง การละเลยใด ๆ ในการตรวจสอบ AML หรือความล้มเหลวในการรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย อาจส่งผลให้ถูกปรับเป็นจำนวนมาก หรือการเพิกถอนใบอนุญาตให้ดำเนินการในเยอรมนี กรณีนี้เน้นย้ำว่าการปฏิบัติตามกฎเป็นกระบวนการที่เปลี่ยนแปลงตลอดเวลา ซึ่งต้องการการลงทุนอย่างต่อเนื่องในเทคโนโลยีและบุคลากรผู้เชี่ยวชาญ เพื่อให้เป็นไปตามมาตรฐานระดับสูงของหน่วยงานกำกับดูแลทั้งในยุโรปและอเมริกาเหนือ